部分擬申請設(shè)立基金公司出現(xiàn)中止審查 蘇寧進軍公募遭遇阻礙

公募基金牌照，是大資管時代的一個身份認證，各路資本和有志于公募事業(yè)的專業(yè)人士不惜為此費時費力投入籌備。不過，部分機構(gòu)及個人在“逐夢”路上遇到了挫折。

證監(jiān)會最新一期《證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示表》顯示，5家此前已進入審批流程的擬設(shè)立基金公司，已中止審查。

多家擬申請設(shè)立基金公司中止審查

截至2019年10月底，包括取得公募牌照的證券公司、券商資管、保險資管在內(nèi)，我國境內(nèi)共有基金管理公司142家。2018年新增13家，2019年新增3家(包括重新批復(fù))。

由于種種原因，部分上報的基金公司短時間或無法加入公募基金隊伍。根據(jù)公示，本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二等5家申報的基金公司處于中止審查狀態(tài)。

其中，本源基金于2014年12月31日提交公募基金設(shè)立申請，其目前的備注信息為“中止審查”，該公司審批流程的進度停留在2017年2月17日的第二次意見反饋。而在過去5年多里，本源基金發(fā)起人兩度變更。

2014年6月6日，億城投資表示擬出資6000萬元，與渤海信托、特華投資控股共同發(fā)起設(shè)立本源基金管理公司。次年1月，億城投資更名為海航投資(000616)，同年7月，海航投資公告，本源基金其中一位發(fā)起人——特華投資變更為自然人袁長安。2016年11月，本源基金的主發(fā)起人渤海信托擬變更為海航資本。

無獨有偶，由安邦人壽申請設(shè)立的安邦基金，太平洋證券申請設(shè)立的太平洋基金也都已中止審查。兩家基金公司均在2015年遞交設(shè)立申請。2016年遞交申請的不二基金申請也被中止。

除了上述5家公司，仍有32家擬設(shè)立基金公司處于審批狀態(tài)。

蘇寧進軍公募遇阻

值得關(guān)注的是，2016年7月申請設(shè)立的蘇寧基金也在此次中止審查的名單之列。2013年，蘇寧金融旗下蘇寧理財獲得基金支付牌照，并于次年1月16日推出余額理財產(chǎn)品——零錢寶。2016年3月，蘇寧金融旗下南京蘇寧基金銷售公司拿到基金銷售牌照。同年，設(shè)立基金管理公司的申請顯示蘇寧意在打造基金投資至銷售的閉環(huán)，備受業(yè)內(nèi)關(guān)注。

實際上，蘇寧在金融領(lǐng)域涉獵相當(dāng)廣泛。資料顯示，蘇寧2011年開始進軍金融業(yè)務(wù)，蘇寧云商2013年成立金融事業(yè)部， 2016年4月，以上海長寧蘇寧云商銷售公司為主體，搭建蘇寧金服平臺，更名為蘇寧金融。2017年6月，蘇寧發(fā)起設(shè)立全國第一家O2O銀行——蘇寧銀行。今年9月，蘇寧金服完成百億級增資，投前估值460億元。

截至目前，蘇寧集團已獲得包括小額貸款、第三方支付、銀行、消費金融、保險經(jīng)紀、基金銷售、基金支付、私募基金、商業(yè)保理、融資租賃、企業(yè)征信、預(yù)付卡、海外支付等十余張金融牌照。

“之前很少與蘇寧交流申請設(shè)立基金公司一事，不清楚中止審查的原因，很難判斷是申請人主動中止還是監(jiān)管方面中止。”一位基金公司人士表示，蘇寧、京東、百度等，整體基金銷售能力與螞蟻財富、天天基金、騰安基金等巨頭仍有差距，要從事基金投資管理，仍存在許多挑戰(zhàn)。

“中止審查的原因不排除是蘇寧改變戰(zhàn)略布局方向，轉(zhuǎn)為申請其它類型的金融牌照。”一位基金公司人士說。

未來仍可恢復(fù)審查

一位基金公司人士猜測，此次中止審查可能與規(guī)范審批進度有關(guān)。部分審批時長超過審批期限的擬設(shè)立基金公司需要做出提示。

上述基金公司人士強調(diào)，根據(jù)證監(jiān)會的行政許可審核流程，“中止審查”不等同于“終止審查”。中止審查之后仍可恢復(fù)審查。

“《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī)對基金公司發(fā)起股東有非常嚴格的要求。申請過程中，存在違規(guī)或財務(wù)虧損的公司均不符合申請設(shè)立基金公司股東條件。”

一位基金公司高管表示：“申請設(shè)立基金公司是一項極為復(fù)雜的工作。無論是個人還是機構(gòu)發(fā)起人，申請公募牌照都要經(jīng)過嚴格的程序，過程中也會遇到各種各樣的情況。”

“公募基金競爭激烈，新基金公司突圍不易，也不排除部分機構(gòu)在審批過程中改變了主意，撤回設(shè)立基金公司的申請。”一位業(yè)內(nèi)人士說。